フェニックス証券株式会社に:金融庁
近畿財務局長が、フェニックス証券株式会社(本店:大阪市中央区)に対する検査の結果、法令違反が認められたとして証券取引等監視委員「フェニックス証券株式会社に対する行政処分について」(近畿財務局ホームページ)新しいウィンドウで開きます
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【東京23日ロイター】金融庁は23日、フェニックス証券( 大阪市) に業務改善命令を出したと発表した。証券取引等監視委員会は16日、フェニックス証券の検査で、顧客に対する不招請勧誘が認められたため、金融庁に行政処分を発動するよう勧告していた。
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平成19年10月23日.近畿財務局.フェニックス証券株式会社に対する行政処分について.1.フェニックス証券株式会社に対する検査の結果、2.以上のことから、本日、フェニックス証券株式会社に対し、金融商品取引法第51条の規定に基づき、
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